1. Coordinar con el usuario la información necesaria para realizar el registro del formulario de Debida Diligencia (KYC) en el sistema interno de Compliance.
2. Apoyar en el proceso de Debida Diligencia de clientes, postulantes y proveedores.
3. Apoyar en las revisiones de los compliance que se encuentran en el sistema utilizando las herramientas definidas para la revisión.
4. Hacer seguimiento a los usuarios para que cumplan con realizar la adhesión al Código de Conducta y documentos del SPLAFT.
5. Hacer seguimiento a los usuarios para que puedan registrarse a las capacitaciones anuales dictadas por el área.
6. Llevar un control y monitoreo de los clientes PEP.
7. Asistir al auxiliar de Compliance para mantener actualizados los reportes del área.
8. Asistir al encargado del área de Compliance en el seguimiento de las operaciones que deben registrarse en el registro de operaciones (RO).
9. Otras funciones acordes a sus responsabilidades del puesto.
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